董事会专门委员会
董事会下设战略发展委员会，审计委员会，风险管理委员会，提名与薪酬委员会，关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会等五个专门委员会。其中，审计委员会，风险管理委员会，提名与薪酬委员会和关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会的主席均由独立非执行董事担任，且独立非执行董事超过半数。
战略发展委员会
本行战略发展委员会由11名董事组成，主席由董事长张金良先生担任，委员张毅先生、纪志宏先生、辛晓岱女士、刘芳女士、李璐女士、李莉女士、窦洪权先生、史剑先生、梁锦松先生和詹诚信勋爵。
战略发展委员会的主要职责包括：
- ● 拟订战略及发展规划，监测、评估其实施情况；
- ● 拟订银行战略及发展规划，监测、评估其实施情况；
- ● 审核银行经营计划和投资方案，提交董事会审议；
- ● 审核经营计划和投资方案执行情况的报告；
- ● 审核重大组织调整和机构布局方案，并向董事会提出建议；
- ● 审核银行重大投资、融资方案，并向董事会提出建议；
- ● 审核银行信息科技基本架构规划，并向董事会提出建议；
- ● 审核银行资本充足率的评估及管理相关制度；
- ● 法律法规、监管规定和本行章程规定的其他职责。
审计委员会
本行审计委员会由6名董事组成，主席由独立非执行董事张为国先生担任，副主席由非执行董事刘芳女士担任，委员包括窦洪权先生、威廉•科恩先生、詹诚信勋爵和林志军先生。本行审计委员会的委员构成符合境内外监管规定的要求。
审计委员会的主要职责包括：
- ● 检查银行财务、审核银行财务信息及其披露；
- ● 监督及评估银行内部控制；
- ● 监督及评估银行内部审计工作；
- ● 监督及评估银行外部审计工作，向董事会提议聘用或解聘为银行财务报告进行定期法定审计的会计师事务所，负责外部审计与内部审计之间的沟通与协调；
- ● 关注可能出现的不当行为；
- ● 对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督；
- ● 要求董事和高级管理人员纠正其损害银行利益的行为；
- ● 对违反法律、行政法规、本章程或股东会决议的董事和高级管理人员提出解任的建议或依法提起诉讼；
- ● 法律法规、监管规定和本行章程规定的其他职责。
风险管理委员会
风险管理委员会由7名董事组成，主席由独立非执行董事梁锦松先生担任，委员包括张毅先生、辛晓岱女士、窦洪权先生、威廉•科恩先生、林志军先生和张为国先生。
风险管理委员会的主要职责包括：
- ● 根据银行总体战略，审核银行风险管理政策和风险偏好，并对其实施情况及效果进行监督和评价；
- ● 持续监督并审查银行风险管理体系的有效性；
- ● 指导银行的风险管理制度建设；
- ● 监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序和效果，并提出改善意见；
- ● 审议银行风险报告，对银行信用风险、市场风险、 流动性风险、操作风险、国别风险、银行账簿利率风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险、模型风险等风险状况进行定期评估，监督银行气候相关风险和机遇管理，提出完善银行风险管理的意见；
- ● 对银行分管风险管理的高级管理人员的相关工作进行评价；
- ● 监督银行核心业务、管理制度和重大经营活动的合规性；
- ● 兼任美国风险管理委员会的职责；
- ● 法律法规、监管规定和本章程规定的其他职责。
提名与薪酬委员会
提名与薪酬委员会由5名董事组成，主席由独立非执行董事梁锦松先生担任，委员包括李璐女士、李莉女士、詹诚信勋爵和张为国先生。
提名与薪酬委员会的主要职责包括：
- ● 组织拟订董事和高级管理人员的选任标准和程序，提交董事会决定；
- ● 对董事和高级管理人员的人选及其任职资格进行遴选、审核；
- ● 就提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员向董事会提出建议；
- ● 就董事会各专门委员会人选向董事会提出建议；
- ● 听取高级管理人员的发展计划及关键后备人才的培养计划；
- ● 审议行长提交的银行薪酬管理制度，提交董事会决定；
- ● 组织拟订董事的业绩考核办法和薪酬方案，提交董事会审议；
- ● 组织拟订高级管理人员的业绩考核办法和薪酬方案，提交董事会决定；
- ● 组织对董事的业绩考核，提出对董事薪酬分配的建议，提交董事会审议；
- ● 组织对高级管理人员的业绩考核，提出对高级管理人员薪酬分配的建议，提交董事会决定；
- ● 监督银行绩效考核制度和薪酬制度的执行情况；
- ● 法律法规、监管规定和本章程规定的其他职责。
关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会
关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会由5名董事组成，主席由独立非执行董事威廉•科恩先生担任，委员包括纪志宏先生、辛晓岱女士、林志军先生和张为国先生。
关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会的主要职责包括：
- ● 根据法律法规、监管规定及本章程的要求，负责关联交易管理、审查和风险控制，重点关注关联交易的合规性、公允性和必要性；
- ● 接受一般关联交易的备案，审查重大关联交易并提交董事会批准；
- ● 研究拟定银行社会责任战略和政策；
- ● 对银行履行社会责任的情况进行监督、检查和评估，并指导和监督可持续发展报告的编制；
- ● 研究拟定环境、社会及治理的管理方针和策略，定期跟踪评估进展情况，并指导监督相应的信息披露；
- ● 研究拟定银行绿色金融战略，监督、评价绿色金融战略执行情况；
- ● 监督指导管理层推进普惠金融相关工作；
- ● 指导和督促消费者权益保护工作管理制度体系的建立和完善，督促高级管理层落实相关工作，指导消费者权益保护工作重大信息披露，履行法律法规及监管规定的其他消费者权益保护工作管理职责；
- ● 法律法规、监管规定和本章程规定的其他职责。
